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EN 第8章
黄金法则
成功交易
交易者有该做的和不该做的。这些是最好的生活规则。没有人天生就知道这一切。获得它们的方式与许多其他成功交易者的方式相同：通过耐心、专注、纪律和经验。本手册将缩短学习所有这些所需的时间，但您仍然需要培养自己的技能。
风险管理的黄金法则
正如我们已经知道的，在交易的入场价和初始止损之间存在的风险不仅仅是亏损的风险。这些风险包括滑点、波动和价格跳空。许多人没有意识到正常的交易亏损可能会在您获得正常的利润之前完全耗尽您的账户——游戏还没有开始就结束了。
始终使用止损
止损订单是您限制风险的主要工具。 （请记住，在数据和新闻事件中，止损单的执行可能会出现大幅滑点。您可以通过不在新闻发布中持有头寸来避免这种风险。您无法避免真正随机事件的滑点风险。没有人可以）。黄金法则是所有头寸都必须有止损。在您进入头寸的那一刻，要有纪律地设置保护性止损。不要等;止损应该是您交易计划的一部分。只向前移动止损位置，从不向后移动。设置初始止损后，切勿将止损更改为风险更高的水平。该止损是您在入市前经过清晰思考而制定的计划的一部分。现在止损位已经受到威胁，你的思路还不清晰，动起来，以免自己蛮干。记住，止损是有目的的；他们在那里止损。取消它们或搬走是灾难的根源，对你几乎没有好处。这个规则应该是严格的。仅应移动止损以保护利润。坚持你的交易计划。
使用最低杠杆
不要被提供给您的高杠杆所诱惑而持有太大的头寸。相对于您的可用保证金而言，交易量太大会降低您对日常不利价格变动的缓冲。将杠杆的使用保持在执行策略所需的最低限度。仅仅因为您获得了 1:100 的杠杆，并不意味着您必须全部使用。
坚持你的计划
交易是一项情绪化和心理上困难的业务。 你必须有一个计划。 限制交易情绪的最佳方法是在您开仓之前制定一个完整的交易计划，从交易进入到退出以及其间的所有订单变化。 您的交易计划纪律将阻止您一时兴起或过度交易进行投机。 坚持您的交易计划的最佳机会是首先将其写下来。
知道发生了什么
确保您密切关注您的市场。 特别是您交易的证券。 了解在时间范围内安排的哪些数据和事件可能会影响您的交易。 经济日历供您查看。 考虑您可能持有交易期间的流动性状况。 请记住，圣诞节和其他宗教节日、夏季低迷、长周末。 市场价格已经反映了什么消息？ 预测市场事件和条件并不能保证交易获胜。 尽管如此，它仍会提醒您潜在的破坏性情况，您可以将它们纳入您的交易计划并限制您的整体风险。
发挥你的优势
市场全天候交易，但这并不意味着您必须一直在市场上。 谨慎选择关卡并选择时机； 不要被外汇市场的兴奋和喧嚣所吸引。 保持你的弹药干燥，并寻找与你的计划相匹配的明确定义的风险回报率的交易设置。 要有选择性和投机取巧，花时间和精力寻找最好的交易机会，而不仅仅是抓住任何出现的机会。 挑剔。 机会一直在发展，你必须做好准备，并有资本去利用它们。
站在一边
当你不在市场时，市场显得最清晰。 当您没有未平仓头寸和移动损益的压力并且您的观点很清晰时，您就可以制定最佳计划。 当你没有头寸时，你的客观性是最好的，最重要的是，你不会被市场头寸的情绪所淹没。 你应该明白在压力下做出正确决定是多么困难。
提示： 为什么薪水数百万的足球运动员会错过点球？ 这是他们练习过的，不会错过的。 事实上，这很容易。 为什么他们经常错过开阔的、几乎是空位的球门并将球送出横梁？ 这怎么可能？ 由于压力，他们被当下的后果所淹没，他们无法做通常对他们来说容易的事情。
重要的： 这个足球运动员的例子对交易者来说是一样的。 您可以成为一名出色且纪律严明的交易员，但在压力下您仍然会犯错误。 在没有压力的情况下——在你进入市场之前——尽可能多地思考。
务必要正直并定期退出市场。 利用停机时间来了解您的图表和基本面分析。 完全抽出时间，暂时忘记交易。 当您回来时，您会神清气爽，思维更清晰，准备更敏锐，迎接新的交易机会。
止盈
获利了结也降低了风险。 即使获得部分利润，您也在减少对市场的敞口。 您的交易计划可能有更激进的利润目标，但如果市场事件对您有利，则通过获取部分利润或调整您的止损单以锁定部分收益来保护您获得的收益是值得的。 偶尔，市场会因某些新闻或数据发布而对您有利。 这些动作很快就会消失。 唯一可以确定的方法是获利了结。
选择正确的对
货币对彼此不同。 每对的风险因波动性、流动性、买卖差价而异。 每一对都有自己的基本原理和行为模式。 不同的货币对也吸引不同的保证金率和点值。
提示： 确保您了解您将要交易的货币对及其特征，并将其纳入您的计划。
检查再检查
交易是一个快节奏和压力大的职业。 重大的财务义务只需点击鼠标即可完成，人为错误的代价可能非常高昂。 如果忘记将止损投放市场或将其置于错误的货币对或错误的金额上，止损将无法拯救您。 仔细检查一切。 错误发生在每个人身上，但不要让一个小错误变成一场大的金融灾难。
提示： 立即收尾错误。 切勿尝试将它们用作不需要的位置。 这是许多交易灾难的根源。
把钱从桌子上拿走
如果您在市场上赚了一些钱，请从您的交易账户中提取一些。 如果您的利润留在您的保证金账户中，它将影响您未来的交易决策，呈现您可以承担的风险的夸大观点。 将您的账户余额保持在一个水平，让您可以交易您喜欢的规模——与您的计划相匹配的账户规模。
提示： 我们称之为 把钱从桌子上拿走. 拿出你的利润，按照你一直说会的方式花掉或投资。 交易的目的是赚钱并保住它。
常见错误
交易错误不只是由 初学者. 它们是由每个人制作的，从刚开始交易的人到饱经风霜的老手。 无论交易者积累了多少经验，他们都必然会出现纪律失误，无论是由于异常的市场发展还是极端的情绪。
经营亏损，削减利润
一次又一次，交易者会亏损（希望他们会变得更好）并在看到他们的账户处于积极区域时惊讶地提前削减利润。 这太常见了。 通过提前削减赢家，他们可能赚不到那么多，但（在他们看来）交易者认为他们不会因获利而破产。 这不是真的。 他们可以，而且会这样做。 如果交易者让损失与利润相比出现巨大损失，他们将耗尽他们的交易资本。 然后他们需要赚取更大的利润来抵消损失。 大亏小利，就是亏损与盈利的比例必须极度偏向于盈利。 这不太可能或不可能实现。
提示： 限制损失的方法是遵循您的交易计划，该计划始终有止损单并始终坚持下去。 没有人总是对的，所以您必须习惯将损失作为交易经验的一部分的想法，但要确保损失很小且可控。 然后，您可以重新专注于寻找下一笔获利的交易，同时您的资金完好无损。
没有计划
没有计划进行交易的人最终不会成为赢家。 交易者必须计划他们将要做什么，确保交易在适当的止损、交易管理政策和目标下是有意义的。 伟大的交易者会抵制在没有明确定义的风险管理计划的情况下根据某些消息或直觉自发交易的冲动。 如果你有一个观点，制定一个计划，指定从哪里进入和从哪里退出。 伟大的交易者不会偷工减料。
提示： 请记住，围绕重要新闻和数据发布进行交易会增加风险。 确保您了解经济和事件日历，以识别这些即将到来的风险并将其纳入您的交易计划，这可能意味着在此类事件发生之前先作壁上观。 无论如何，当有数据时，您通常在计划中使用的 Stop risk 可能并不合适。
无止损
重要的： 有止损的交易是不可避免的灾难的最佳良方。 没有止损的交易是一个小的、可控的损失如何变成毁灭性的失败。 使用止损作为精心构建的交易计划的一部分，并根据交易者的研究和分析制定特定的预期是一个合理的计划。 止损水平是您的交易策略失效的地方，在那之后，您没有理由或借口进行交易。
移动停止
移动止损订单以避免它被执行与根本没有止损订单的交易是一样的。 它揭示了缺乏交易纪律并将导致重大损失。
提示： 如果您不想根据最初的交易计划承受小额亏损，为什么要在移动止损后承受更大的损失呢？ 如果您像许多交易者一样，您不会这样做，因此您将继续移动您的止损以避免承受更大的损失，直到您的保证金用完并且游戏结束。 您在考虑后并在制定计划时设置了初始止损。 坚持你的计划。 吃药。 通常不久之后，您会很高兴自己这样做了。 现在有了清晰的头脑和健康的账户，您可以仔细计划您的下一笔交易。
过度交易
许多交易者觉得他们总是必须在市场上，而且总是有事情发生。 如果交易者有头寸，那么他们的钱就处于风险之中。 有纪律的交易的本质是尽量减少不必要的风险。 经验丰富的交易者专注于他们认为自己有优势的交易机会，并应用严格的交易计划。 当他们觉得自己没有优势时，他们会耐心地站在一边。
提示： 一些交易者是一对的不频繁交易者，但交易 许多 货币对。 一次交易太多头寸表明您认为自己能够发现多个交易机会并同时利用它们。 它更有可能只是随机交易，希望从中获利。 拥有太多头寸也会消耗您的保证金抵押品，这会降低您抵御不利市场波动的缓冲能力，以及在机会出现时执行深思熟虑的机会的能力。 不要无缘无故地扣钱。
过度杠杆化
过度杠杆化是另一种形式的过度交易。 过度杠杆化交易的头寸规模相对于您的可用保证金而言过大。 即使是对您不利的小市场走势也足以导致杠杆过高的头寸因保证金不足而被清算。
提示： 您的经纪人提供的大量杠杆比率并不意味着您 have 每次都使用它。 不要根据您的最大可用头寸来确定您的头寸规模。 根据交易特定因素（例如接近技术水平或您对计划的信心水平）确定您的头寸规模。 您的计划将帮助您意识到过度暴露的危险。
不适应
市场的行为总是在变化。 您的交易方式也需要适应和灵活。 市场盘整和区间交易，然后突然进入新趋势。 您必须首先根据趋势的存在和力量或其交易范围评估市场状况，从而在您的交易策略中保持灵活性。 如果趋势走势正在进行中，则使用区间交易或均值回归方式将不起作用，就像使用移动平均线等趋势跟踪方法在区间市场中将失败一样。 使用技术分析来突出范围或趋势条件是否占优势。
提示： 灵活使用技术指标。 没有单一的指标会一直有效，因此请结合使用互补的技术方法。
Not being market aware
交易者必须了解世界基本面新闻事件中正在发生的事情。 即使是纯技术分析师也会注意到即将发布的重要版本。 消息灵通是交易者的工作。
提示： 您可能会看到一个很好的交易设置，但您的货币对将在几个小时后发布数据。 延迟。
尽职尽责的交易员将基本数据和新闻发布日历作为必不可少的阅读材料，并成为他们每日或至少每周例行公事的一部分。
提示： 周围有很多随机和计划外的价格变动事件，但不要被您应该了解的事件所困扰。
太胆小了
世界上没有一直赢的交易者。 所有交易者都会经历亏损。 在经历了一系列亏损之后，缺乏经验的交易者可能会发现自己的交易过于谨慎，更多地关注避免亏损，而不是发现获利交易。
提示： 这正在改变您的交易计划。 连败是正常的。 想象一下连败并发现你的头寸太小； 该交易的利润微不足道。 您必须始终如一并坚持您的计划。
成功的黄金习惯
本节介绍了加入成功交易者精英群体应养成的习惯。 许多这些习惯适用于任何市场的交易者，并不是外汇独有的。 没有交易员天生就有这些习惯。 他们只能通过耐心、纪律和经验来获得它们。 但是，了解积累和完善这些习惯的目标会让你领先于人群。
你最重要的习惯：你的计划
如果没有为每笔交易制定周密的深思熟虑的交易计划，任何交易者都不会坚持很长时间。 一些交易者凭借自己的直觉在短期内取得了一些成功，但不可避免地要进行清算。 大部分零售交易者在没有计划的情况下运作，最终成为大多数失望的失败者。 成功的交易者对他们承担的每个交易头寸都有一个计划，包括头寸规模、入场点、止损退出、头寸管理策略和止盈退出。
熟练的交易者对他们的止盈很灵活，如果他们判断他们目前可以从市场中获利，有时会接受更少。 在其他时候，如果市场发展向有利于他们的方向发展，他们会延长利润目标。 他们具有做到这一点的成熟度和经验。 但是经验丰富的交易者永远不会将他们的止损订单从原来的设置中移开，除非它有利于锁定利润的头寸。 这是一条黄金法则.
有远见的交易者
经验丰富的交易者像下棋一样玩交易游戏。 在国际象棋中，优秀的棋手会提前三四步思考。 这是他们在实践中所能看到的，因为你看得越远，变量就越多。 成功的交易者会展望未来并为未来事件以及市场已经或未在预期结果中定价的程度做好准备。 他们还考虑如果事件符合或不符合这些预期，可能会有什么反应。 然后他们根据这些替代结果构建策略。 随着新闻和事件的展开，他们以半自动的过程实施他们的战略。 市场的其余部分正试图弄清楚事件的意义，检查图表重新绘制趋势线，摆弄止损并在极端压力下做出艰难的决定。 对于有计划的流程驱动型交易者来说，交易并不是一种有压力的体验。 交易者在任何时候都确切地知道该做什么，并且简单地去做。
灵活的交易者
最好的交易者会控制情绪化持仓的风险。 他们意识到这不是对或错的问题； 这是关于整体利润。 与长期盈利能力的大局相比，个别损益意义不大。 经验丰富的交易者会适应即将到来的新闻和信息。 如果事件对他们不利，他们可能会迅速退出未平仓头寸，而不是等待追踪止损被执行。 他们对这样做持谨慎态度，因为这是在压力下对他们的计划做出的改变，并且意识到他们的决定可能是情绪化的和错误的。 灵活的能力来自于经验。 只有经验丰富的交易者才能偏离他们的计划。
有准备的交易员
在成功的交易者开始他们的交易日之前，他们会检查清单。 他们知道他们必须准备：
下周或两周内即将发布的新闻和数据. 了解之前的报告指出了什么以及对即将发布的报告的预期。
提示： 这可能是你的清单——
- 预定的演讲者： 找出谁在讲话，央行行长或财政官员，他们过去说过什么，以及他们这次可能会说什么。
- 央行利率制定会议及公告时间：了解它们的计划时间以及市场预期和定价的决定。相反，“坏”数字可能会导致市场上涨，如果它已经被定价。
- 财长重要聚会，如G7会议或欧元区财长聚会： get a sense of whatever currencies are on the agenda and what actions are expected by the market.
- 流动性条件： 留意时间段，例如月末或季度末、市场收盘或节假日和一天中的时间，例如欧洲收盘、期权到期、期货市场收盘——流动性和波动性可能会受到影响。
- 冲击： 没有人能够预测真正随机的冲击事件。 但他们总是潜伏在那里，你必须预料到意想不到的事情。 黑天鹅事件的发生频率比统计分析预测的要高。 确保这些事件之一不会对你意味着游戏结束.
有技术意识的交易者
短线交易者可能觉得 200 天移动平均线与他们无关，但它对很多交易者有影响，通常是大型且有影响力的持仓者。 老练的交易者很清楚其他人的技术水平，即使他们不是自己交易计划的一部分。
趋势跟踪和逆势交易者
要成为一名成功的交易者，您必须能够辨别市场是趋势性的还是局限在一定范围内的。 成功的交易者认为，当市场处于趋势时，他们的目标是顺其自然，而不愿逆势而行。 我想在上涨的市场中逢低买入，并抵制在上涨的市场中卖出的诱惑。 他们想利用趋势中的曲折作为机会，在市场过度扩张时获利了结，或者在市场逆势反弹时获利。
在区间交易条件下，有经验的交易者可以改变策略并成为均值回归交易者。 这意味着当其他人都在买入时，他们倾向于在区间顶部附近卖出，或者在其他人都在卖出时在区间底部附近买入。 非常仔细地监控范围将突破的水平，如果突破边界则迅速止损。 然后他们可能想跟随突破后发展的新趋势。
提示： 趋势追随者买强卖弱。 区间交易者强势卖出，弱势买入。 他们根据趋势的存在与否做完全相反的事情。 因此，确定趋势的存在和强度是绝对重要的。
专业交易员
许多成功的交易者在大部分交易中只关注一种或两种货币对。 这样做使他们能够在价格水平和价格行为方面与这些市场保持密切联系。 它还减少了他们需要监控的信息数据和新闻的数量。
提示： 新手和没有经验的交易者应该从只关注一两个货币对开始，并随着他们变得更有经验并能够处理更多信息流而扩大范围。
利润保护交易员
要成为一名成功的交易者，您必须赚取利润。 成功的交易者会定期获利，无论是部分获利、减少获利头寸的规模，还是在获利的市场走势之后完全平仓并观望。 然后他们就会头脑清醒地为下一次交易制定计划。 至关重要的是，当交易处于盈利状态时，成功的交易者会专注于保持他们已经赚到的钱，而不是为了获得赚更多钱的机会而放弃。 他们将此与尽可能赚取利润的愿望相平衡。 这是一种平衡行为，需要时间来培养，即使对于经验丰富的交易者来说也是困难的。
停止受保护的交易者
没有交易者每次都能获利。 他们的策略可能使他们能够很好地运行利润并快速止损。他们的损益率可能很差，例如，每盈利六次。 但是，如果他们每次获胜时赚取损失的 3.5 倍，那么从长远来看，他们将成为盈利的交易者。 日内交易者通常会在他们的交易计划中以正盈亏比为目标。 他们的盈亏模式可能更像是八次微利，然后是几次大亏，但总体上是盈利的。 这个盈亏比是他们在开始交易之前制定的交易计划的一部分。 他们已经决定了哪种类型的交易最适合他们。
所有成功的交易者共有的最重要的特征是从交易进入的那一刻起就设置止损，以防止每天的损失变成游戏结束的损失。
提示： 我们都不喜欢亏钱，但成功的交易者将其视为业务成本和性质的一部分。 这不是针对个人的。 这是不可避免的。 他们可以定期接受损失的唯一方法是保持较小的损失然后继续交易。 掌握这个习惯非常重要。
市场意识交易者
市场间关系很强。 货币交易不会独立于其他一切，成功的交易者将关注其他主要市场作为他们日常工作的一部分。 他们必须关注主要货币（美国、德国、英国和日本 10 年期债券）、石油、黄金和股票的基准债券收益率。 你可以交易也可以不交易，但你必须知道他们发生了什么。
短期、中期和长期交易者关注其他市场以确认美元的方向性偏差，例如，如果美元走高，美国 10 年期国债收益率上升，而黄金下跌，聪明的交易者会从其他市场得到确认 市场表明美元确实坚挺，应该走高。 但如果 10 国债收益率持平或下跌，而黄金走高，美元的上涨可能只是短暂的，因为其他相关市场并未证实这一点。 特别是从长期来看，货币交易者分析这些市场的主要技术水平和总体方向趋势，就像他们分析他们交易的货币一样。
提示： 确保您时刻关注美元、利率、黄金和股票市场的技术和基本面状况。如果您没有收到来自其他市场的确认，请谨慎行事。如果其他市场证实了您的立场，请大胆。
这些是成功交易者的一些习惯。这些都是需要培养的技能。就像任何习惯一样，熟能生巧。随时练习这些习惯。如果你真的想成为一名成功的交易员，你需要花时间并努力工作。如果这很容易并且不需要任何工作，那么每个人都会成为一名成功的交易员。大多数不是的原因是他们是懒惰的交易者。只有那些愿意把交易当作一门生意并努力工作的人，才能加入始终如一、长期致胜的交易者精英群体。不要抱有幻想：如果您不愿意付出努力并为了乐趣而交易，那么您肯定会成为大多数人。
